上海金融办严控集融资：未经批准文交所不得新增交易品种

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　　引言：文交在线获悉，以互金整治为金融清整工作主轴的上海地区，近日通过上海市清理整顿各类交易场所领导小组办公室下发《关于加强上海市各类交易场所风控防控工作的通知》（下称通知）。

　　上海加强交易所风控

　　通知要求该市公安局、银监局、证监局、社区街道联合加强整治力度，清理整治各类交易场所，着重强调四不得：不得未经批准擅自设立分支机构或经营网点、不得未经批准擅自转让或变更股权、不得未经批准擅自新增或变更交易品种、不得以交易场所名义对外担保和股权质押等。

　　“通知”再次强调上海市有关部门以业务归口管理为原则，各区县人民政府以属地管理为原则做好各自工作，市商务委负责商品现货市场管理。

　　具体到各部门，《通知》也有明确要求：上海市公安局要加大交易场所及相关责任人员违法犯罪行为的打击力度；上海银监局要督促商业银行不得为非法交易场所提供系统、开户和结算业务；上海证监局要做好商品现货市场非法期货交易的认定；各区人民政府要充分发挥街道、社区、楼宇管理单位等力量，加强日常巡查和风险排查。

　　15年已有清整文件

　　上海金融办早于4月便举办了上海市清理整顿各类交易场所领导小组业务培训会。

　　另据文交在线调查，较近一次历史相关清整文件为上海市金融服务办公室下发的 沪金融办[2015]236号文（下称236号文），相较于本次严控交易场所集融资功能，2015年年末下发的236号文则较显温和，仅强调“归口属地”原则，摸底排查。

　　彼时上海金融办将排查重点工作亦放在贵金属、石油、文化艺术品（含邮币卡）等3类交易场所，并形容该三类交易场所为全国投诉举报和上访数量最多的交易场所种类，要求逐家现场检查。

　　同时集中排摸辖区未领取营业执照或已领取非交易场所营业执照，以“网销部”、“展示中心”、“上海总部”、“电子商务”等名义开展交易活动的本市或异地机构。

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